關(guān)于公開征求《關(guān)于進一步加強安全評價機構(gòu)
監(jiān)管的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》意見的函
為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示精神，切實加強安全評價機構(gòu)監(jiān)管，鞏固安全評價機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為專項整治成果，我們組織起草了《關(guān)于進一步加強安全評價機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》（附件1），現(xiàn)依據(jù)《應(yīng)急管理部規(guī)范性文件管理辦法》有關(guān)要求，面向社會公開征求意見，征求意見截止時間為2023年6月23日，反饋意見請?zhí)顚憽豆_征求意見表》（附件2）并發(fā)送至指定電子郵箱（zyjg3790@163.com）。
聯(lián)系電話：010-83933793，83933790（帶傳真）。
附件：1.關(guān)于進一步加強安全評價機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見（征求意見稿）
2.公開征求意見表
應(yīng)急管理部規(guī)劃財務(wù)司
2023年5月23日
附件1
關(guān)于進一步加強安全評價機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見 為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示精神，加強安全評價機構(gòu)監(jiān)管，提高安全評價服務(wù)質(zhì)量，推動安全評價機構(gòu)和從業(yè)人員嚴守安全底線、法律紅線和道德準(zhǔn)線，構(gòu)建“企業(yè)主體負責(zé)、機構(gòu)誠信執(zhí)業(yè)、部門協(xié)同監(jiān)管、行業(yè)自律管理、社會公眾監(jiān)督”的綜合管理體系，切實發(fā)揮安全評價對事故預(yù)防的支撐作用，制定本指導(dǎo)意見。（一）嚴格評價機構(gòu)準(zhǔn)入管理。一是堅持評價機構(gòu)數(shù)量服從執(zhí)業(yè)質(zhì)量，嚴守安全紅線和底線，省級應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門（以下統(tǒng)稱省級資質(zhì)認可機關(guān)）要將安全評價行業(yè)發(fā)展納入地方現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，構(gòu)建與安全生產(chǎn)需要和經(jīng)濟社會發(fā)展相適應(yīng)的安全評價服務(wù)體系。二是堅持監(jiān)管與服務(wù)相結(jié)合，省級資質(zhì)認可機關(guān)要審慎處理評價機構(gòu)資質(zhì)認可事項改革，沒有法律法規(guī)或國務(wù)院決定依據(jù)，不得通過授權(quán)、委托等方式層層下放資質(zhì)認可權(quán)限，確保守土有責(zé)、守土盡責(zé)。三是省級資質(zhì)認可機關(guān)要建立已注銷（撤銷、吊銷）安全評價資質(zhì)機構(gòu)及其分支機構(gòu)的單位名錄庫并主動向社會公開，上述主體異地申請或再次申請評價資質(zhì)時要依法依規(guī)嚴格把握。（二）嚴格從業(yè)人員資格管理。一是嚴格核查安全評價從業(yè)人員專業(yè)能力和資格條件。利用相關(guān)平臺嚴格核查安全評價從業(yè)人員的資格證書、學(xué)歷學(xué)位和專業(yè)技術(shù)職稱等信息，發(fā)現(xiàn)弄虛作假等違法違規(guī)線索的，按照“誰培訓(xùn)、誰負責(zé)”“誰發(fā)證、誰負責(zé)”“誰主管、誰負責(zé)”原則,依法追究涉事機構(gòu)和人員責(zé)任。二是嚴厲打擊出租出借資格證書行為。把社會保險、個人繳稅記錄、工資流水等作為認定專（全）職安全評價從業(yè)人員的重要參考，嚴防通過異地繳納多份社保充當(dāng)專（全）職評價從業(yè)人員的“掛證”行為。三是嚴密防范利用從業(yè)人員頻繁流動，套取評價資質(zhì)行為。對出現(xiàn)安全評價從業(yè)人員頻繁變更情形的，省級資質(zhì)認可機關(guān)要跟進安全評價機構(gòu)資質(zhì)保持情況的定向核查，加強對用于資質(zhì)申請、資質(zhì)保持的專（全）職安全評價從業(yè)人員的動態(tài)監(jiān)管。四是嚴禁違規(guī)設(shè)置安全評價從業(yè)人員執(zhí)業(yè)障礙，不得將注冊管理、繼續(xù)教育、指定培訓(xùn)等作為認定專（全）職評價從業(yè)人員的前置,與安全評價機構(gòu)簽訂合法勞動合同或勞務(wù)合同的各類技術(shù)人員均可開展與其專業(yè)能力相匹配的評價活動、參與評價報告編寫并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（三）嚴格評價事項法定派生。一是嚴格按照《安全生產(chǎn)法》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定，確定法定安全評價范圍和評價機構(gòu)資質(zhì)認可范圍。二是省級資質(zhì)認可機關(guān)在行政審批過程中需要委托安全評價機構(gòu)開展技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法通過競爭性方式選擇機構(gòu)并自行承擔(dān)服務(wù)費用，不得轉(zhuǎn)嫁市場主體承擔(dān)（《優(yōu)化營商環(huán)境條例》國務(wù)院令第722號），切斷中介機構(gòu)與企業(yè)的非法利益關(guān)聯(lián)。不得強制企業(yè)選擇特定評價機構(gòu)從事其他評價評估類中介服務(wù)事項（《國務(wù)院關(guān)于加快推進政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化便利化的指導(dǎo)意見》國發(fā)〔2022〕5號）。三是對未納入政務(wù)服務(wù)領(lǐng)域中介服務(wù)清單的安全評價評估事項，按照“誰要求、誰組織”的原則開展，不得轉(zhuǎn)嫁市場主體承擔(dān)。對企業(yè)為提高自身安全生產(chǎn)水平主動開展的安全評價評估事項，由企業(yè)自行組織。（四）實施評價報告全文公開。一是安全評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定，建立并實施服務(wù)公開和報告公開制度，每季度第一個月的15日前，要將上季度完成的安全評價報告在本機構(gòu)網(wǎng)站上全文公開。二是各級應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門要將行政許可決定及行政許可涉及的安全評價報告，在政府網(wǎng)站全文公開，主動接受監(jiān)督。三是鼓勵各類企業(yè)特別是上市公司，按照“誰主張、誰負責(zé)”的原則，主動向社會公開各類評價評估報告，作為履行企業(yè)社會責(zé)任的重要參考。四是公開的安全評價報告涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的部分，要按規(guī)定進行脫密處理。（五）強化分支機構(gòu)屬地監(jiān)管。對安全評價機構(gòu)及其分支機構(gòu)要實行全流程、一體化管理。一是安全評價機構(gòu)的分支機構(gòu)異地執(zhí)業(yè)時必須滿足《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號）規(guī)定的相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力配備要求。二是省級資質(zhì)認可機關(guān)要將分支機構(gòu)專業(yè)能力配備保持情況和執(zhí)業(yè)情況納入屬地監(jiān)管和日常監(jiān)管范圍。三是安全評價機構(gòu)應(yīng)建立健全覆蓋分支機構(gòu)、外聘專家、第三方支撐單位的過程控制管理體系，形成可追溯的評價過程完整檔案，防止分支機構(gòu)和外聘人員體系外運行。（六）嚴格評價資質(zhì)動態(tài)管理。省級資質(zhì)認可機關(guān)應(yīng)當(dāng)將其認可的安全評價機構(gòu)資質(zhì)保持情況納入年度監(jiān)督檢查計劃。在開展“雙隨機、一公開”等監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)評價機構(gòu)出具虛假、失實評價報告情形的，延伸檢查其資質(zhì)保持情況，因人員變動、場所變更等因素不滿足《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》資質(zhì)條件的，應(yīng)責(zé)令其停業(yè)整頓并限期改正，逾期未改正的，要依規(guī)核減其資質(zhì)范圍或撤銷其評價資質(zhì)并向社會公告，嚴防評價機構(gòu)違規(guī)運行。（七）探索安全評價信用管理。按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）相關(guān)要求，探索實行安全評價領(lǐng)域信用管理。一是省級資質(zhì)認可機關(guān)依法依規(guī)建立安全評價機構(gòu)及從業(yè)人員信用評價、信用分級分類監(jiān)管、信用激勵懲戒和信用修復(fù)等制度。二是應(yīng)急管理部將依托匯總的安全評價機構(gòu)、從業(yè)人員和評價報告等信息，搭建安全評價機構(gòu)和從業(yè)人員信用監(jiān)管平臺，分行業(yè)領(lǐng)域開展評價報告查重評估，嚴防評價報告抄襲、雷同。三是按照《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》，鼓勵由第三方實施安全評價信用評定制度，對違法違規(guī)、不守誠信安全評價機構(gòu)和從業(yè)人員予以失信記分，強化信用約束。（八）強化安全評價行業(yè)自律。鼓勵行業(yè)協(xié)會、學(xué)會制定行規(guī)行約、團體標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為和收費，培育健康行業(yè)文化；鼓勵安全評價機構(gòu)組建行業(yè)自律聯(lián)盟，向社會公開誠信承諾，自覺抵制惡意競爭等不良行為；鼓勵媒體挖掘正反面典型，剖析典型案例，持續(xù)凈化安全評價服務(wù)市場。（九）落實建設(shè)單位和生產(chǎn)經(jīng)營單位主體責(zé)任。一是建設(shè)單位和生產(chǎn)經(jīng)營單位委托第三方開展安全評價時，要如實提供基礎(chǔ)資料，落實整改建議，并對所提供資料的完整性、真實性負責(zé)，保證安全生產(chǎn)的責(zé)任仍由本單位負責(zé)。二是建設(shè)單位和生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化而未重新進行安全評價的，對產(chǎn)生的相關(guān)后果負責(zé)。三是建設(shè)單位和生產(chǎn)經(jīng)營單位不得將取得安全生產(chǎn)相關(guān)許可作為合同約定條款，不得將評價結(jié)論合格作為履約支付條款，不得將法定評價項目以捆綁招標(biāo)、打包委托等形式交由不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的中介機構(gòu)實施。四是依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第三批清理規(guī)范國務(wù)院部門行政審批中介服務(wù)事項的決定》（國發(fā)〔2017〕8號），在建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審批時，金屬冶煉建設(shè)項目、煤礦建設(shè)項目的安全預(yù)評價報告可由申請人自行編制，也可委托具有相應(yīng)評價資質(zhì)的機構(gòu)編制。自行編制安全預(yù)評價報告的建設(shè)單位，對評價內(nèi)容和結(jié)論負責(zé)。（十）落實安全評價機構(gòu)和從業(yè)人員直接責(zé)任。一是安全評價機構(gòu)要如實向委托方反映安全生產(chǎn)實際情況、出具客觀公正的評價結(jié)論，對安全評價報告和結(jié)論的合法性、真實性負責(zé)。二是安全評價機構(gòu)出具失實報告給他人造成損害的依法承擔(dān)賠償責(zé)任；租借資質(zhì)、掛靠、出具虛假報告給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，構(gòu)成犯罪的安全評價機構(gòu)及其從業(yè)人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。三是安全評價機構(gòu)負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、過程控制負責(zé)人應(yīng)按照法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，加強對安全評價活動的管理和評價報告質(zhì)量的把控。四是安全評價項目組組長應(yīng)組織現(xiàn)場勘驗，全過程參與安全評價報告編制工作。項目組組長和負責(zé)勘驗人員要到現(xiàn)場實際地點開展勘驗工作，如實記錄現(xiàn)場勘驗情況，并留存現(xiàn)場圖像影像等證明資料。（十一）落實報告評審單位和專家審查責(zé)任。一是安全評價報告評審組織單位在組織報告評審和審查時，要注重聽取相關(guān)方面的意見建議，主動向社會公開評審審查結(jié)果。評審過程中發(fā)現(xiàn)安全評價報告存在虛假、失實情形的，評審組織單位要及時梳理問題線索，移送行業(yè)安全監(jiān)管部門及安全評價機構(gòu)資質(zhì)認可部門。二是評審專家應(yīng)獨立、科學(xué)、公正開展工作，對與自身及所在單位存在利益關(guān)聯(lián)的項目應(yīng)當(dāng)回避，并對提出的評審意見負責(zé)。（十二）落實項目審查和許可部門把關(guān)責(zé)任。在建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”審查、安全生產(chǎn)許可證審批過程中，有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)安全評價報告存在虛假、失實等違法違規(guī)情形的，應(yīng)不予采信。同時依據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范，認定其違法違規(guī)事實和情形，并作出定性描述，依法依規(guī)實施或移送安全評價機構(gòu)資質(zhì)認可部門實施行政處罰。（十三）從嚴處罰違法行為。一是安全評價機構(gòu)在同一?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）內(nèi)一年內(nèi)發(fā)生2次（含）以上違法違規(guī)行為，納入日常重點監(jiān)管名錄。二是安全評價機構(gòu)出具失實評價報告（評價報告失實情形認定見附件1）的，責(zé)令停業(yè)整頓，并責(zé)成涉事機構(gòu)限期整改，經(jīng)省級資質(zhì)認可機關(guān)驗收通過后方可繼續(xù)開展法定評價業(yè)務(wù)。三是安全評價機構(gòu)出具虛假報告的（評價報告虛假情形認定見附件2），由省級資質(zhì)認可機關(guān)吊銷其資質(zhì)并向社會公告，同時按規(guī)定對安全評價機構(gòu)和直接責(zé)任人實行行業(yè)禁入、納入“安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單”管理。（十四）完善查處銜接機制。一是省級資質(zhì)認可機關(guān)要完善安全評價違法行為線索移交和立案查處機制，建立與行業(yè)安全監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門聯(lián)動工作機制，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位和安全評價機構(gòu)串通弄虛作假的，應(yīng)當(dāng)一并實施行政處罰。二是行業(yè)安全監(jiān)管部門在建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”審查或安全生產(chǎn)許可證審批過程中發(fā)現(xiàn)安全評價報告虛假、失實等情形的，應(yīng)及時移交安全評價機構(gòu)資質(zhì)認可部門依法依規(guī)查處。三是安全評價機構(gòu)資質(zhì)認可及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)安全評價機構(gòu)出具虛假、失實報告的，要及時通知建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”審查或安全生產(chǎn)許可證審批部門，建議其重新審核建設(shè)單位或生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)許可條件，防止申請主體利用虛假、失實評價報告騙取許可。四是生產(chǎn)經(jīng)營單位利用虛假安全評價報告獲得安全生產(chǎn)相關(guān)許可的，相關(guān)部門在依法撤銷許可決定的同時，要對涉事生產(chǎn)經(jīng)營單位、安全評價機構(gòu)和責(zé)任人員一并實施處罰。要加強行政執(zhí)法與刑事司法聯(lián)動，涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。（十五）暢通社會監(jiān)督渠道。對社會公眾通過安全生產(chǎn)舉報系統(tǒng)等渠道轉(zhuǎn)來的安全評價相關(guān)問題線索，安全評價機構(gòu)資質(zhì)認可部門和安全評價項目監(jiān)管部門要及時調(diào)查處理。對經(jīng)查實確屬虛假報告且已作為行政許可或行政處罰依據(jù)的，要及時通知采信部門，重新評估梳理相關(guān)許可或處罰決定，并對涉事生產(chǎn)經(jīng)營單位和相關(guān)責(zé)任人依法依規(guī)實施處罰。（十六）完善制度保障。按照《安全生產(chǎn)法》《刑法修正案（十一）》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，完善《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》及配套制度，不斷健全安全評價技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，鼓勵各地結(jié)合監(jiān)管實際，出臺地方性法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，為安全評價機構(gòu)執(zhí)業(yè)創(chuàng)造良好法治環(huán)境。（十七）加強政策引導(dǎo)。分行業(yè)培育一批規(guī)模大、實力強、信譽好的示范機構(gòu)，按照標(biāo)準(zhǔn)化管理的要求，分領(lǐng)域遴選安全評價機構(gòu)行業(yè)標(biāo)兵。鼓勵高等院校、科研院所、企事業(yè)單位等開展安全評價基礎(chǔ)理論研究、三維場景構(gòu)建、風(fēng)險評估建模等，持續(xù)創(chuàng)新評價方法，推動安全評價技術(shù)方法迭代升級。（十八）提高監(jiān)管效能。建立對省級資質(zhì)認可機關(guān)的綜合評估機制，對安全評價弄虛作假問題多發(fā)頻發(fā)、資質(zhì)認可把關(guān)不嚴、違法違規(guī)行為查處不力的，應(yīng)急管理部將視情采取通報、約談、暫停其資質(zhì)認可權(quán)等措施。省級資質(zhì)認可機關(guān)要對法定安全評價報告開展常態(tài)化復(fù)核，定期抽查評價機構(gòu)資質(zhì)保持和過程控制管理落實情況。要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”手段，采用GPS定位、人臉識別、電子圍欄等技術(shù)手段，提高監(jiān)管效能，推動監(jiān)管執(zhí)法信息的互聯(lián)互通。（十九）實施典型引路。各級應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門要把整治安全評價機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為作為常態(tài)化工作，保持打非治違高壓態(tài)勢，總結(jié)曝光弄虛作假典型案例，持續(xù)凈化安全評價服務(wù)市場；要注重宣傳推廣安全評價機構(gòu)在防范化解重大風(fēng)險、協(xié)助消除事故隱患、創(chuàng)新評價技術(shù)方法等方面的示范做法，不斷提升安全評價機構(gòu)及其從業(yè)人員的職業(yè)榮譽感，切實維護行業(yè)積極健康有序發(fā)展。安全評價報告存在以下情形之一的，認定為安全評價報告失實：一、安全現(xiàn)狀評價或驗收評價報告中，企業(yè)布局、工藝參數(shù)、周邊環(huán)境與評價期間實際情況不符，影響評價結(jié)論的；二、重要區(qū)域、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施、主要物料和建（構(gòu)）筑物、主要安全設(shè)施、重要的公輔設(shè)施、改（擴）建情況等遺漏或描寫錯誤，影響評價結(jié)論的；三、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)主要條款漏項、錯誤或使用已廢止的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，影響評價結(jié)論的；四、國家明令限制類、淘汰類工藝或設(shè)備未辨識或辨識有誤，導(dǎo)致評價結(jié)論失實的；五、未進行危險化學(xué)品重大危險源辨識及分級或出現(xiàn)嚴重偏差，影響評價結(jié)論的；六、存在不符合國家和行業(yè)強制性規(guī)定的安全生產(chǎn)條件項，評價報告漏項未做評價的；七、存在行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)中列舉的重大事故隱患，評價報告漏項未做評價的；九、井工煤礦采掘工藝、露天煤礦采剝工藝未調(diào)查清楚的；十、金屬非金屬礦山相關(guān)文件和規(guī)程要求的主要定量計算分析缺失的。安全評價報告存在以下情形之一的，認定為安全評價報告虛假：（二）在周邊環(huán)境、主要建（構(gòu)）筑物、工藝、裝置、設(shè)備設(shè)施等重要內(nèi)容上弄虛作假，導(dǎo)致與評價期間實際情況不符，影響評價結(jié)論的；（三）隱瞞生產(chǎn)經(jīng)營單位重大事故隱患及整改落實情況、主要災(zāi)害等級等情況，影響評價結(jié)論的；（四）偽造、篡改生產(chǎn)經(jīng)營單位相關(guān)信息、數(shù)據(jù)、技術(shù)報告或者結(jié)論等內(nèi)容，影響評價結(jié)論的；（五）故意采用存疑的第三方證明材料、監(jiān)測檢驗報告，影響評價結(jié)論的；（六）有其他弄虛作假行為，影響評價結(jié)論的情形。生產(chǎn)經(jīng)營單位提供虛假材料、影響評價結(jié)論，承擔(dān)安全評價職責(zé)的中介組織的人員對評價結(jié)論與實際情況不符無主觀故意的，不屬于刑法第二百二十九條第一款規(guī)定的“故意提供虛假證明文件”。有本條第二款情形，承擔(dān)安全評價職責(zé)的中介組織的人員嚴重不負責(zé)任，導(dǎo)致出具的證明文件有重大失實，造成嚴重后果的，依照刑法第二百二十九條第三款的規(guī)定追究刑事責(zé)任。備注：上述內(nèi)容依據(jù)《關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋（二）》第六條確定。
