為加強(qiáng)天津市化工和危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)工作，指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，防止和減少生產(chǎn)安全事故，依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)》（2021版）等相關(guān)文件，制定本指南。

1 適用范圍

本指南適用于指導(dǎo)天津市化工和危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

2 規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB 18218 危險(xiǎn)化學(xué)品 重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB 36894 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)

GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T 23694-2013 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)

GB/T 33000-2016 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

《危險(xiǎn)化學(xué)品雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)》（2021版）

《天津市化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定指南》

3 基本要求

3.1健全工作機(jī)制 加強(qiáng)工作推進(jìn)    

3.1.1 成立組織機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，與安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組合署辦公，結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系，制定、完善本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案。雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理體系有機(jī)融合。

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的組成人員應(yīng)至少包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人以及各重要崗位人員（至少包括“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)崗位人員）。主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，明確各成員職責(zé)，全面推進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作。企業(yè)聘請(qǐng)安全專家或注冊(cè)安全工程師協(xié)助開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的，應(yīng)明確其職責(zé)及工作標(biāo)準(zhǔn)。

3.1.2 編制工作方案

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作方案應(yīng)經(jīng)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審定，明確工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作要求、保障措施等內(nèi)容。

（1）工作目標(biāo)應(yīng)符合《危險(xiǎn)化學(xué)品雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)》（2021版）“5有”“5優(yōu)”要求。

（2）工作實(shí)施步驟應(yīng)按照雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)流程細(xì)化分解，明確工作階段、工作內(nèi)容、時(shí)間安排等。    

（3）工作要求應(yīng)根據(jù)各階段工作內(nèi)容，明確責(zé)任部門（人）、工作方法、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、工作標(biāo)準(zhǔn)等。

（4）保障措施應(yīng)確保人力、物力、財(cái)力等方面的投入，明確企業(yè)各部門、各單位的工作計(jì)劃，做到責(zé)任層層分解、過(guò)程全員參與，確保雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)各項(xiàng)工作落地。

3.1.3 加強(qiáng)人員培訓(xùn)

強(qiáng)化教育培訓(xùn)保障措施，將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)納入整體安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，與企業(yè)安全教育培訓(xùn)工作有機(jī)融合，明確培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、培訓(xùn)學(xué)時(shí)、責(zé)任部門、考核方式、相關(guān)獎(jiǎng)懲等。    

企業(yè)應(yīng)組織全體員工對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)開(kāi)展分層次、有針對(duì)性的專題培訓(xùn)。領(lǐng)導(dǎo)層重點(diǎn)培訓(xùn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的思路、目的、內(nèi)容、要求等；管理層重點(diǎn)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)原則、辨識(shí)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、風(fēng)險(xiǎn)分析清單編制流程等；操作層重點(diǎn)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)管控原理、管控措施有效性、巡檢要求、巡檢頻次、應(yīng)急處置、風(fēng)險(xiǎn)信息化平臺(tái)操作使用等內(nèi)容，使全體員工掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的目標(biāo)、內(nèi)容、要求和方法等，具備與崗位職責(zé)相適應(yīng)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)能力。培訓(xùn)結(jié)束須進(jìn)行閉卷考試，考核結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案。

3.1.4 完善管理制度

結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、化工過(guò)程安全管理體系有效融合，及時(shí)制定、修訂安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查治理、安全教育培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲管理等管理制度，實(shí)現(xiàn)一體化管理。

安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)明確各層級(jí)、各類人員的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)職責(zé)，將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理落實(shí)情況作為安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的一部分納入安全績(jī)效獎(jiǎng)懲。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理制度應(yīng)明確工作目標(biāo)、責(zé)任人員及其責(zé)任范圍、工作程序、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)準(zhǔn)等。

3.2 完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

3.2.1 劃分風(fēng)險(xiǎn)分析單元    

按照“功能獨(dú)立、大小適中、易于管理”的原則，選取生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存設(shè)施或場(chǎng)所作為風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象。按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB 18218）辨識(shí)確定的重大危險(xiǎn)源應(yīng)作為獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

示例：

（1）針對(duì)生產(chǎn)裝置，若確定為重大危險(xiǎn)源的，直接以重大危險(xiǎn)源為分析對(duì)象；未構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的，以整個(gè)裝置為分析對(duì)象即可；對(duì)于精細(xì)化工企業(yè)，宜以車間、車間及其附屬裝置為單元。

（2）針對(duì)罐區(qū)，以罐區(qū)防火堤為界限，一個(gè)獨(dú)立的罐組可以確定為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象。

風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象確定后，為便于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝流程順序或設(shè)備設(shè)施布局，將風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象分解為若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)分析單元，主要設(shè)備設(shè)施均應(yīng)納入風(fēng)險(xiǎn)分析單元。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象中的裝置及設(shè)施之間有切斷閥時(shí)，以切斷閥作為分隔界限劃分為獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)分析單元；無(wú)切斷閥時(shí)，以生產(chǎn)流程的階段、場(chǎng)所、設(shè)施或上述幾種方式的結(jié)合劃分風(fēng)險(xiǎn)分析單元。

示例：

（1）生產(chǎn)裝置：以某企業(yè)汽油加氫裝置為例，根據(jù)生產(chǎn)工藝流程順序劃分為汽油切割分析單元、醚化水洗分析單元、一段加氫反應(yīng)分析單元、抽提溶劑再生分析單元、全餾分分析單元、醚化反應(yīng)分析單元、汽提分析單元、抽提脫硫分析單元、二段加氫反應(yīng)分析單元等9個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析單元。    

（2）罐區(qū)：風(fēng)險(xiǎn)分析單元?jiǎng)澐指鶕?jù)儲(chǔ)罐容積或儲(chǔ)存介質(zhì)進(jìn)行劃分。若罐區(qū)防火堤內(nèi)所有儲(chǔ)罐容積及儲(chǔ)存介質(zhì)相同，則可以劃分為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析單元；若儲(chǔ)罐容積或儲(chǔ)存介質(zhì)不同，則應(yīng)劃分為多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析單元。

       同種介質(zhì)，劃分一個(gè)分析單元        不同介質(zhì)，劃分四個(gè)分析單元

3.2.2 辨識(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)確定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主責(zé)部門組織工藝、設(shè)備、電氣儀表、公輔設(shè)施等相關(guān)部門、專業(yè)、崗位，采用SCL、JHA、LEC、HAZOP等風(fēng)險(xiǎn)分析方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，評(píng)估可能導(dǎo)致的事故后果。

風(fēng)險(xiǎn)分析方法見(jiàn)附件1。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，選擇可能造成爆炸、火災(zāi)、中毒、窒息等最嚴(yán)重后果的事件作為重點(diǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)事件。企業(yè)可根據(jù)安全管理實(shí)際補(bǔ)充其他風(fēng)險(xiǎn)事件，風(fēng)險(xiǎn)事件名稱可參考《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB 6441-86）。

企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)清單，主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象、責(zé)任部門、責(zé)任人、分析單元、風(fēng)險(xiǎn)事件、管控級(jí)別等。作業(yè)活動(dòng)清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中各類作業(yè)活動(dòng)。設(shè)備設(shè)施類清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。    

風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)由企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評(píng)審，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布。風(fēng)險(xiǎn)清單示例見(jiàn)附件2。

企業(yè)應(yīng)通過(guò)有效方式告知企業(yè)員工及相關(guān)方主要風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，并組織各層級(jí)、各崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的告知培訓(xùn)。

3.2.3 制定管控措施

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件，企業(yè)應(yīng)從工程技術(shù)、維護(hù)保養(yǎng)、人員操作、應(yīng)急措施等方面識(shí)別評(píng)估現(xiàn)有管控措施的有效性?？刂拼胧?yīng)與企業(yè)實(shí)際相符，具有針對(duì)性和可操作性，并能有效落實(shí)。根據(jù)運(yùn)行情況，各項(xiàng)管控措施效果的評(píng)估周期最長(zhǎng)不超過(guò)1年。

工程技術(shù)類管控措施：主要針對(duì)關(guān)鍵設(shè)備部件、安全附件、工藝控制、安全儀表等方面；

維護(hù)保養(yǎng)類管控措施：主要保障動(dòng)設(shè)備和靜設(shè)備（包括管道）正常運(yùn)行；

人員操作類管控措施：主要包括人員資質(zhì)、操作記錄、巡回檢查、交接班等內(nèi)容；

應(yīng)急措施類管控措施：主要包括應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施、個(gè)體防護(hù)、消防設(shè)施等內(nèi)容。

3.2.4 實(shí)施分級(jí)管控    

企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的后果嚴(yán)重程度，結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確對(duì)應(yīng)的企業(yè)、部門、車間、班組和崗位人員分級(jí)管控的范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到各層級(jí)崗位，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施有效實(shí)施。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)，將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)確定為重大、較大、一般和低四個(gè)等級(jí)，分別以紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)注，實(shí)施分級(jí)管控。

3.2.5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

根據(jù)SCL、JHA、LEC等風(fēng)險(xiǎn)分析方法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，詳見(jiàn)附件1。

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。其中，重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)填寫清單、匯總造冊(cè)，按照職責(zé)范圍報(bào)告屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。要依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。    

企業(yè)要建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，確保管理層和每名員工都掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急措施。要在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

3.3 加強(qiáng)隱患排查 切實(shí)落實(shí)治理措施

3.3.1 明確隱患排查任務(wù)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)則》等法律法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定隱患排查內(nèi)容，明確隱患排查的崗位或排查人員和排查周期，并將確定的內(nèi)容列入風(fēng)險(xiǎn)分析清單中。

注：

（1）隱患排查內(nèi)容：應(yīng)與管控措施相對(duì)應(yīng)且描述為“XX是否XX”，如：現(xiàn)場(chǎng)液位計(jì)是否泄漏。

（2）崗位負(fù)責(zé)人：隱患排查應(yīng)涵蓋從主要負(fù)責(zé)人到基層一線各崗位。為便于后續(xù)分配任務(wù)及運(yùn)用雙重預(yù)防APP開(kāi)展排查，要列出具體崗位及具體人名并及時(shí)更新。企業(yè)雙重預(yù)防APP應(yīng)與應(yīng)急管理部門有效銜接。

同一隱患排查內(nèi)容可對(duì)應(yīng)多個(gè)不同崗位及負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人屬于同一崗位的可列入同一單元格內(nèi)，屬于不同崗位的應(yīng)分別單獨(dú)列，不能放在一個(gè)單元格內(nèi)。    

（3）周期：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)要求及公司相關(guān)制度要求，確定隱患排查周期。

裝置操作人員現(xiàn)場(chǎng)巡檢間隔不得大于2小時(shí)，涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置和部位的操作人員現(xiàn)場(chǎng)巡檢間隔不得大于1小時(shí)。

基層車間（裝置）直接管理人員（工藝、設(shè)備技術(shù)人員）、電氣、儀表人員每天至少兩次對(duì)裝置現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行相關(guān)專業(yè)檢查。

基層車間應(yīng)結(jié)合班組安全活動(dòng)，至少每周組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；基層單位（廠）應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至少每月組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特征及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，每季度開(kāi)展一次有針對(duì)性的季節(jié)性安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；重大活動(dòng)、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前必須進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。

企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織一次綜合性排查和專業(yè)排查，兩者可結(jié)合進(jìn)行。

當(dāng)同類企業(yè)發(fā)生安全事故時(shí)，應(yīng)舉一反三，及時(shí)進(jìn)行事故類比安全風(fēng)險(xiǎn)隱患專項(xiàng)排查。

當(dāng)發(fā)生以下情形之一時(shí)，應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)組織進(jìn)行相關(guān)專業(yè)性排查：

（1）公布實(shí)施有關(guān)新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范重新修訂的；

（2）組織機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；    

（3）裝置工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；

（4）外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（5）發(fā)生安全事故或?qū)Π踩鹿省⑹录行抡J(rèn)識(shí)的；

（6）氣候條件發(fā)生大的變化或預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害前。

3.3.2 開(kāi)展隱患排查

企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查任務(wù)要求，結(jié)合實(shí)際情況，運(yùn)用信息化手段采取相應(yīng)的排查方式開(kāi)展隱患排查，做到定期排查與日常排查相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。

企業(yè)應(yīng)建設(shè)線上線下融合的雙重預(yù)防信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)全天候、全方位的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查體系。

（1）企業(yè)一線員工、基層車間（裝置）直接管理人員（工藝、設(shè)備技術(shù)人員）、電氣、儀表人員和班組長(zhǎng)檢查以風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照規(guī)定頻次開(kāi)展日常排查；

（2）車間級(jí)綜合性排查、公司級(jí)綜合性排查、重大危險(xiǎn)源包保負(fù)責(zé)人履職、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查和外聘專家診斷式等定期排查隱患應(yīng)及時(shí)錄入雙重預(yù)防信息化平臺(tái)。

3.3.3 隱患治理驗(yàn)收

（1）針對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的隱患，能立即整改的隱患必須立即整改，無(wú)法立即整改的隱患，制定隱患治理計(jì)劃，切實(shí)做到整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”，確保按時(shí)整改。整改后要對(duì)隱患治理效果組織驗(yàn)收，完成隱患閉環(huán)管理。對(duì)于重大隱患，按照相關(guān)規(guī)定報(bào)送屬地應(yīng)急管理部門。    

（2）對(duì)于當(dāng)場(chǎng)不能立即整改的隱患，由隱患排查組織部門下達(dá)隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級(jí)、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。隱患信息應(yīng)以適當(dāng)方式向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。

隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時(shí)限落實(shí)整改，并將整改情況及時(shí)反饋至隱患排查組織部門。隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見(jiàn)。

（3）重大事故隱患治理。經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書。根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案，治理方案內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)文件的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報(bào)。重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報(bào)有關(guān)部門。

重大事故隱患排查、評(píng)估報(bào)告，治理方案、整改驗(yàn)收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨(dú)建檔管理。

重大事故隱患應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)包括：

a）事故隱患的影響范圍和程度。    

b）治理的目標(biāo)和任務(wù)。

c）采取的方法和措施。

d）治理資金和物資的來(lái)源及其保障措施。

e）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員。

f）治理的時(shí)限和要求。

g）安全防范措施和應(yīng)急預(yù)案。

重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號(hào)）。

3.4 隱患排查數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

企業(yè)每月應(yīng)用科學(xué)的方法對(duì)事故隱患排查治理情況進(jìn)行評(píng)審、分級(jí)和統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)問(wèn)題隱患原因進(jìn)行倒查，直至追溯到管理原因，制定整改措施，杜絕同一問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)。

企業(yè)安全管理部門每季度、每年對(duì)本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)管理上的缺陷，制定糾正措施，并分別于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)送書面統(tǒng)計(jì)分析情況。統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字。

3.5 規(guī)范平臺(tái)建設(shè) 確保信息暢通

企業(yè)應(yīng)建設(shè)線上線下融合的雙重預(yù)防信息化平臺(tái)，包含管理端和移動(dòng)端。管理端具備動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)、隱患排查任務(wù)推送、隱患排查治理情況跟蹤監(jiān)督、機(jī)制運(yùn)行效果評(píng)估、異常狀態(tài)自動(dòng)預(yù)警及考核獎(jiǎng)懲等功能；移動(dòng)端具備隱患排查任務(wù)和預(yù)警信息接收、現(xiàn)場(chǎng)隱患排查情況實(shí)時(shí)上報(bào)、隱患治理全程跟蹤等功能。    

企業(yè)通過(guò)信息化平臺(tái)管理端進(jìn)行隱患任務(wù)分配，明確具體崗位責(zé)任人、排查周期等，崗位責(zé)任人通過(guò)移動(dòng)端接收隱患排查任務(wù)，并按照要求進(jìn)行隱患排查，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)掃描二維碼、隨手拍或者人員定位等方式現(xiàn)場(chǎng)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的隱患并完成隱患治理的全流程管理。管理端接收移動(dòng)端隱患排查任務(wù)完成情況、隱患整改閉環(huán)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)分析和積分考核，對(duì)異常狀態(tài)進(jìn)行自動(dòng)預(yù)警并將預(yù)警信息發(fā)送到移動(dòng)端。

雙重預(yù)防信息系統(tǒng)中應(yīng)包括企業(yè)基本信息、“雙重預(yù)防體系”相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)庫(kù)、相關(guān)管理制度、體系文件等信息。風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)記錄和隱患排查記錄應(yīng)完整。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單和隱患治理臺(tái)賬應(yīng)真實(shí)有效。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)據(jù)交換規(guī)范要求，確定雙重預(yù)防信息化平臺(tái)建設(shè)部署方式。已經(jīng)建立信息化系統(tǒng)的企業(yè)，可對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn)行提升改造，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一；尚未建設(shè)信息化系統(tǒng)的企業(yè)，可自建或部署功能成熟的雙重預(yù)防信息平臺(tái)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)與雙重預(yù)防信息平臺(tái)政府端實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。

3.6 健全激勵(lì)約束機(jī)制 營(yíng)造全員參與氛圍

企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制和績(jī)效考核制度。將崗位雙重預(yù)防績(jī)效與員工工資薪酬（獎(jiǎng)金）掛鉤，明確積分制度、考核標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等。

企業(yè)應(yīng)落實(shí)激勵(lì)約束制度，每月兌現(xiàn)，建立獎(jiǎng)懲記錄臺(tái)賬，常態(tài)長(zhǎng)效，不斷調(diào)動(dòng)和提高全員參與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。    

3.7 全面分析評(píng)估 持續(xù)改進(jìn)提升

3.7.1 自評(píng)

企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作，至少每年一次對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管控措施適宜性、隱患排查任務(wù)可操作性等內(nèi)容，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

當(dāng)發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)開(kāi)展評(píng)估：

1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

2）操作條件變化或工藝改變；

3）技術(shù)改造項(xiàng)目；

4）有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；

6）其他需進(jìn)行評(píng)估的情況。

3.7.2 更新完善

根據(jù)評(píng)估結(jié)果，剖析制度漏洞和管理缺陷，更新風(fēng)險(xiǎn)清單，補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，重新配置隱患排查任務(wù)，確認(rèn)制度、管控措施的有效性并修訂管理制度。至少每年更新一次風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施。

至少每年一次識(shí)別各崗位人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)需求，并納入企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，組織相關(guān)培訓(xùn)。

企業(yè)應(yīng)適時(shí)、及時(shí)針對(duì)工藝、設(shè)備、人員等重大變更開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)信息與風(fēng)險(xiǎn)管控措施，編制、更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單。并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時(shí)更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時(shí)實(shí)施隱患排查。    

3.7.3 持續(xù)改進(jìn)與溝通

企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息和隱患信息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果與隱患排查治理的效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

企業(yè)應(yīng)對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)糾正，持續(xù)改進(jìn)，并通過(guò)內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制和績(jī)效考核制度，調(diào)動(dòng)和提高全員參與雙重預(yù)防機(jī)制的積極主動(dòng)性，不斷提升安全管理績(jī)效。

工作危害分析法（JHA）    

1.方法概述

通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

2.作業(yè)活動(dòng)劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：

日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；

異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；

開(kāi)停車：開(kāi)車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；

作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間等特殊作業(yè)；采樣分析、人工加料（劑）、車輛裝卸車、包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開(kāi)啟等其他作業(yè)；

管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；

按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。

3.工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟

評(píng)價(jià)步驟如下：

將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；

根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；    

根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果，量化取值；

分析造成事故（件）的可能性，量化取值；

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)；

將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄》中。

安全檢查表法（SCL）

1.方法概述

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

2.編制工作要求：

確定編制人員。包括熟悉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的工段長(zhǎng)、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；

熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

確定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。收集有關(guān)安全法律法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素。

3.安全檢查表（SCL）分析步驟

分析評(píng)價(jià)步驟如下：

列出《設(shè)備設(shè)施清單》；

依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；

對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)準(zhǔn)則分析事故（件）發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，并量化取值；

對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄》進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。    

表1 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

表2 事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則

（注：表2中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）

表3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R值）    

表4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC）

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，即LEC法（D=LEC），通過(guò)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行L值(發(fā)生事故的可能性大小)、E值(暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度)和C值(發(fā)生事故可能出現(xiàn)的結(jié)果)打分之積，得出D值(風(fēng)險(xiǎn)值)。依據(jù)D值大小判定崗位風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法是對(duì)人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)危險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)價(jià)的半定量評(píng)價(jià)方法。D值越大，作業(yè)條件的危險(xiǎn)性就越大。賦分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)下表。

表1 事故發(fā)生的可能性（L）

表2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）

表3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

（注：表3中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）

表4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定（D）

附件2風(fēng)險(xiǎn)清單及隱患排查內(nèi)容表（樣例）