近日，湖南省市場監(jiān)管局對全省2020年認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況進(jìn)行了通報。其中，3家認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重問題，涉嫌違法，將被依法查處；23家認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在較嚴(yán)重問題，被責(zé)令限期整改；32家認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在一般問題，被責(zé)成自行整改。
湖南省市場監(jiān)督管理局辦公室關(guān)于全省2020年認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查的情況通報
各市州市場監(jiān)督管理局，省局各相關(guān)直屬單位,各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2020年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開” 檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕36號）精神，湖南省市場監(jiān)督管理局組織開展了全省2020年認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查工作。現(xiàn)將情況通報如下：按照總局統(tǒng)一部署，結(jié)合湖南省實(shí)際，對社會反映強(qiáng)烈、問題突出的管理體系認(rèn)證、CCC認(rèn)證和有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證等領(lǐng)域開展了認(rèn)證活動監(jiān)督檢查：一是加大自愿性認(rèn)證證后監(jiān)督檢查力度，組織開展了由總局抽取的200家次自愿性認(rèn)證證后監(jiān)督檢查，已全部完成任務(wù)，檢查結(jié)果已填報認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)。二是針對認(rèn)證活動增加、減少、遺漏認(rèn)證程序等突出問題，開展認(rèn)證活動事中見證檢查共200家次，其中強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證活動60家次。三是積極響應(yīng)總局“有機(jī)宣傳周”活動，開展了流通領(lǐng)域有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)志標(biāo)識專項監(jiān)督檢查60家次。截至12月，全省共出動檢查人員1620人次，完成認(rèn)證活動檢查405家次，涉及120家認(rèn)證機(jī)構(gòu)和405家獲證組織，任務(wù)完成率100%。（一）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序1．認(rèn)證證書暫停程序不符合要求。認(rèn)證證書暫停信息告知獲證組織不及時、未及時在認(rèn)證機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公布暫停信息，以及因機(jī)構(gòu)自身原因未及時安排審核任務(wù)導(dǎo)致暫停獲證組織認(rèn)證證書情況。2．現(xiàn)場審核人日數(shù)安排不足。認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織簽訂的認(rèn)證合同人數(shù)少于實(shí)際人數(shù)，現(xiàn)場審核人日數(shù)與企業(yè)實(shí)際規(guī)模不相適應(yīng)，以及審核員遲到早退等原因，導(dǎo)致審核計劃現(xiàn)場審核時間安排少于規(guī)定時間要求。3．現(xiàn)場審核計劃安排不合理。存在不具備相關(guān)專業(yè)能力審核員審核專業(yè)內(nèi)容、審核依據(jù)為失效標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督審核計劃安排沒有考慮證書和標(biāo)志使用情況，以及沒有考慮多場所的抽樣、多場所路途時間和多班次作業(yè)等情況。4．審核的有效性不足。審核組對受審核方體系要求刪減不合理、體系文件與組織實(shí)際運(yùn)營情況不相符、內(nèi)審和管理評審等運(yùn)行記錄不同年份完全雷同以及關(guān)鍵過程運(yùn)行關(guān)注不夠，審核報告評價不能客觀反映受審核方實(shí)際情況，甚至出現(xiàn)初次和監(jiān)督審核報告內(nèi)容雷同的情況。5．認(rèn)證范圍界定不合理。存在認(rèn)證證書范圍超過營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍和行政許可范圍，以及產(chǎn)品范圍與獲證組織實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品不符等情況。6．認(rèn)證批準(zhǔn)程序不嚴(yán)。存在對受審核方不符合報告整改未通過驗(yàn)證、項目環(huán)保驗(yàn)收尚未通過、有關(guān)檢測資料尚未提供等情況下，發(fā)放了認(rèn)證證書。7．認(rèn)證文件資料不規(guī)范。部分機(jī)構(gòu)認(rèn)證合同、審核計劃、審核報告等文件存在遺漏認(rèn)證人員信息、無簽名、無機(jī)構(gòu)和獲證組織印章等不規(guī)范問題。部分機(jī)構(gòu)未能及時向獲證組織提供認(rèn)證合同、審核計劃、審核報告等認(rèn)證相關(guān)文件。8．認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組成員報賬票據(jù)存在不規(guī)范和缺失情況。1．體系文件與組織實(shí)際運(yùn)行不符。存在管理體系與組織實(shí)際運(yùn)行“兩張皮”。存在不同時期的內(nèi)部審核、管理評審、合規(guī)性評價和體系運(yùn)行日常監(jiān)督檢查活動等電子版本的管理體系運(yùn)行記錄完全雷同，且無操作人員和責(zé)任人員簽字等情況。管理體系與獲證組織生產(chǎn)和服務(wù)實(shí)際需求結(jié)合不足、體系文件可操作性不強(qiáng)等問題比較突出。2．關(guān)鍵過程運(yùn)行控制不足。部分獲證組織不能提供關(guān)鍵過程有效運(yùn)行的證據(jù)，存在計量器具未及時檢定/校準(zhǔn)、日常監(jiān)督檢查和體系關(guān)鍵活動運(yùn)行記錄缺失、生產(chǎn)活動現(xiàn)場重要環(huán)境因素和主要職業(yè)健康安全風(fēng)險未得到有效控制等問題。3．認(rèn)證檔案管理不規(guī)范。部分獲證組織不能完整提供認(rèn)證合同、審核計劃、審核報告等文件。4．有機(jī)產(chǎn)品銷售不規(guī)范。部分有機(jī)產(chǎn)品銷售企業(yè)的采購人員及銷售人員對有機(jī)產(chǎn)品概念不清，不知道如何查詢識別有機(jī)產(chǎn)品；有的對有機(jī)產(chǎn)品進(jìn)貨驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)，不能及時提供銷售有機(jī)產(chǎn)品的有機(jī)認(rèn)證證書；有的將非有機(jī)蔬菜混在有機(jī)蔬菜專柜一起銷售，產(chǎn)品未經(jīng)有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證，但在售商品名稱中含有“有機(jī)”字樣；有的有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)注的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠商名稱、生產(chǎn)地址與獲證證書及系統(tǒng)查詢不一致等。（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在問題處理1．對于存在嚴(yán)重問題的3家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由省局統(tǒng)一處理，涉嫌違法的，按照屬地管理原則，移交相關(guān)市場監(jiān)管部門進(jìn)一步調(diào)查，依法嚴(yán)肅處理，并及時將處理情況通報我局。對需要撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，按照有關(guān)程序上報總局進(jìn)行處理。2．對于存在較嚴(yán)重問題的23家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，省局按照有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行約談或發(fā)出告知書，責(zé)令其限期整改。3．對于存在一般問題的32家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，省局責(zé)成其自行整改。1．對于監(jiān)督檢查中獲證組織存在的問題，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門通報相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促其加強(qiáng)對獲證組織的監(jiān)督，及時進(jìn)行整改，保持認(rèn)證的有效性；對不能持續(xù)保持認(rèn)證條件要求的，督促其及時暫?；虺蜂N認(rèn)證證書。2．對于有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)志標(biāo)識專項監(jiān)督檢查中銷售企業(yè)或生產(chǎn)企業(yè)存在的問題，企業(yè)所在地市場監(jiān)管部門要及時督促其限期整改到位，生產(chǎn)企業(yè)不在當(dāng)?shù)氐纳嫦舆`法行為要及時移交生產(chǎn)企業(yè)所在地市場監(jiān)管部門依法處理。（一）加大監(jiān)管力度，強(qiáng)化能力建設(shè)。各級市場監(jiān)管部門要高度重視認(rèn)證監(jiān)管工作，充實(shí)基層認(rèn)證監(jiān)管力量，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升隊伍素質(zhì)和能力，努力適應(yīng)新形勢下認(rèn)證監(jiān)管工作新要求。（二）強(qiáng)化區(qū)域監(jiān)管，落實(shí)工作責(zé)任。按照屬地管理原則，對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問題要加強(qiáng)違法事實(shí)確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，通過“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查形成對違法行為的長效制約，同時，科學(xué)研判認(rèn)證監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題，實(shí)施分類監(jiān)管，對高風(fēng)險、問題頻發(fā)的領(lǐng)域加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)管。（三）完善工作機(jī)制，規(guī)范執(zhí)法行為。進(jìn)一步嚴(yán)格抽查事項清單管理，避免多頭布置、多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)雙隨機(jī)抽查的統(tǒng)一化、制度化、規(guī)范化，確保全省認(rèn)證監(jiān)管“一盤棋”。附件：2020年認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況匯總表存在嚴(yán)重問題的3家認(rèn)證機(jī)構(gòu)情況
序號 | 認(rèn)證機(jī)構(gòu) | 認(rèn)證項目 | 認(rèn)證活動類型 | 檢查發(fā)現(xiàn)的問題 | 處理意見 |
1 | 上海達(dá)衛(wèi)師認(rèn)證有限公司 | 自愿性認(rèn)證 | 再認(rèn)證審核 | 1、現(xiàn)場審核組未按認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)上報的審核時間對某企業(yè)實(shí)施審核。 2、查某企業(yè)的審核檔案： （1）對煤礦用測控設(shè)備的生產(chǎn)、檢驗(yàn)等關(guān)鍵過程沒有審核取證。 （2）該獲證組織官網(wǎng)顯示有北方、南方、西北等三個營銷公司，但審核記錄中沒有任何對營銷公司實(shí)施審核的證據(jù)。 （3）審核組專業(yè)能力不足。 | 涉嫌違法，依法查處 |
2 | 上海愛尚恩典認(rèn)證有限公司 | 自愿性認(rèn)證 | 初次認(rèn)證審核監(jiān)督審核 | 某企業(yè)粉煤灰、水泥、礦粉儲存是該企業(yè)粉煤灰、水泥、礦粉銷售過程中不可分割的重要環(huán)節(jié)。在該企業(yè)粉煤灰、水泥、礦粉儲存項目還未進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測和環(huán)保驗(yàn)收的情況下，機(jī)構(gòu)給該企業(yè)發(fā)放了包含粉煤灰、水泥、礦粉銷售的環(huán)境管理體系認(rèn)證證書。 | 涉嫌違法，依法查處 |
3 | 深圳市深大國際認(rèn)證有限公司 | 自愿性認(rèn)證 | 初次認(rèn)證審核監(jiān)督審核 | 1.某獲證組織搬遷新址，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在未查驗(yàn)其環(huán)保驗(yàn)收有關(guān)證據(jù)的情況下發(fā)放了新址的環(huán)境管理體系認(rèn)證證書。 2.未將認(rèn)證證書暫停信息文件及時提供給某獲證組織。 3. 某獲證組織認(rèn)證證書范圍超出了其營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍。 4.對某獲證組織認(rèn)證信息上報人數(shù)少于企業(yè)實(shí)際人數(shù)。 | 涉嫌違法，依法查處 |
