外資企業(yè) 一體化辦案 府檢聯(lián)動 生態(tài)修復(fù) 檢察機關(guān)依托“府檢聯(lián)動”工作機制，依法能動履職，加強與行政機關(guān)的溝通協(xié)作，綜合運用行政、經(jīng)濟、司法手段，積極探索生態(tài)環(huán)境保護領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)適用，對涉多罪名涉案外資企業(yè)開展合規(guī)考察，通過個案合規(guī)推動行業(yè)合規(guī)，切實營造安商惠企的法治化營商環(huán)境，有力護航民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。安徽C礦業(yè)有限公司（以下簡稱“C公司”）系外商獨資企業(yè)，注冊成立于2010年4月，隸屬于外資企業(yè)J控股集團。蔡某某系C公司法定代表人、總經(jīng)理，熊某、劉某某系副總經(jīng)理，方某某系生產(chǎn)技術(shù)部主管。C公司因拓寬采礦區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)營需要，向有關(guān)部門申請林木采伐和道路擴建。2020年8月14日，經(jīng)安徽省林業(yè)局審核，同意C公司擴建工程項目使用村集體林地16公頃。2021年2月2日，蕪湖市繁昌區(qū)自然資源和規(guī)劃局根據(jù)C公司申報，批準該公司在其申請的四至范圍內(nèi)采伐。但C公司在采伐和修路過程中，均未在上述規(guī)定的范圍內(nèi)進行。2021年2月，在申領(lǐng)到林木采伐許可證后，經(jīng)蔡某某同意，由熊某具體負責，安排員工對已征收的山林地實施林木砍伐?？撤ミ^程中，發(fā)生超審批許可砍伐林木情況。經(jīng)鑒定，C公司超審批采伐林木蓄積量49.2236立方米。2021年4月，C公司因擴建項目修建道路，劉某某分管此項工作，方某某具體負責。但在修路過程中，超出了申請的范圍。2021年7月13日，蕪湖市自然資源和規(guī)劃局繁昌分局鑒于C公司存在未經(jīng)批準擅自改變林地用途和濫伐林木行為，向其下發(fā)立即停止違法行為的通知。2021年8月，劉某某擅自向方某某下達復(fù)工指令，至同年11月工期結(jié)束。經(jīng)鑒定，C公司未經(jīng)審批占用林地面積91.056畝，均為用材林。2021年11月20日，蕪湖市公安局繁昌分局對C公司以濫伐林木、非法占用農(nóng)用地罪，對蔡某某、熊某以濫伐林木罪，對劉某某、方某某以非法占用農(nóng)用地罪立案偵查，并對四人采取了取保候?qū)彽膹娭拼胧?，繁昌區(qū)檢察院應(yīng)繁昌公安分局邀請派員介入偵查引導(dǎo)取證。案發(fā)后，C公司表示愿意就違法行為造成的環(huán)境損害進行磋商和修復(fù)并以繳納保證金的方式保障治理費用，充分彌補損失；涉案人員到案后，如實供述犯罪事實、自愿認罪認罰，主動提出合規(guī)整改意愿。2022年3月11日，繁昌公安分局將該案移送繁昌區(qū)檢察院審查起訴，繁昌區(qū)檢察院經(jīng)層報省檢察院同意后于2022年5月啟動合規(guī)考察程序，經(jīng)過兩個月的考察，2022年7月，第三方組織評估C公司合規(guī)整改合格后，繁昌區(qū)檢察院依法對C公司及涉案人員作出不起訴決定。一是堅持一體化辦案，審慎啟動涉案企業(yè)合規(guī)程序。案發(fā)后，繁昌區(qū)檢察院介入偵查引導(dǎo)取證，了解案件情況，并及時與公益訴訟部門對接，組成工作專班，做到刑事案件辦理與公益訴訟辦理同步。在移送審查起訴后，工作專班第一時間赴涉案企業(yè)和案發(fā)礦區(qū)現(xiàn)場調(diào)查取證，并及時向市檢察院和區(qū)委匯報案情。經(jīng)市檢察院批準，市、區(qū)兩級檢察機關(guān)抽調(diào)辦案骨干成立聯(lián)合辦案組，推動涉案企業(yè)合規(guī)整改。經(jīng)查，C公司成立以來，為當?shù)靥峁?00余個就業(yè)崗位和創(chuàng)業(yè)機會，近兩年的年納稅額超6千萬元，關(guān)聯(lián)下游企業(yè)年納稅額3億余元。同時，該企業(yè)主動承擔當?shù)?50戶村民自來水費，積極參與抗洪搶險、疫情防控等公益活動。案發(fā)后，涉案企業(yè)主動委托第三方機構(gòu)制定植被恢復(fù)治理實施方案，投入專項經(jīng)費460余萬元用于生態(tài)恢復(fù)治理，以彌補犯罪行為造成的環(huán)境損害，企業(yè)還明確表示愿意繳納保證金來保障后續(xù)治理費用。檢察機關(guān)綜合考慮涉案企業(yè)的案發(fā)原因、合規(guī)整改意愿、社會貢獻度、發(fā)展前景以及案發(fā)點受損林地恢復(fù)治理情況，在層報安徽省檢察院同意后，決定啟動涉案企業(yè)合規(guī)考察。二是依托“府檢聯(lián)動”，有效凝聚合規(guī)整改合力。為爭取支持、凝聚共識、形成合力，蕪湖市檢察院依托“府檢聯(lián)動”工作機制，在該案辦理基礎(chǔ)上，推動出臺《蕪湖市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的實施意見》。繁昌區(qū)檢察院與區(qū)行業(yè)主管部門就該案所涉違法行為、生態(tài)恢復(fù)治理要求等具體事項反復(fù)磋商溝通，召開府檢專題座談會3次。同時檢察機關(guān)邀請來自繁昌區(qū)生態(tài)環(huán)境分局、區(qū)自然資源和規(guī)劃分局的2名特邀檢察官助理加入辦案組，不僅提出有針對性的意見建議，還協(xié)助開展勘驗、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等工作，為該案辦理提供專業(yè)化支持。
三是專注缺陷補救，切實增強涉案企業(yè)全員法律意識。C公司雖持有采伐許可證和規(guī)劃許可證，但超量采伐，且未經(jīng)批準擅自改變林地用途，造成環(huán)境資源損害，暴露出C公司在環(huán)保綠色生產(chǎn)、安全生產(chǎn)承諾及合規(guī)管理方面法律意識淡薄。為此，C公司的上級集團公司任命專人擔任合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長到C公司擔任合規(guī)辦公室主任，在對C公司生產(chǎn)經(jīng)營活動及制度執(zhí)行履行決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)的同時，推動企業(yè)合規(guī)和“邊開采邊治理”理念向整個集團輻射，積極打造和申報“省級綠色礦山”。C公司在合規(guī)建設(shè)階段，邀請了自然資源和規(guī)劃部門、律師等專業(yè)人員就森林法及其實施細則等開展了法律培訓(xùn)，編制了員工行為手冊，并通過考試的方式鞏固員工學(xué)習(xí)成果；同時，在用林用地、動土動工等重大事項上建立了分級管理制度，樹立全體員工的合規(guī)意識、紅線意識。四是聚焦生態(tài)修復(fù)，推動合規(guī)整改走深走實。根據(jù)該案特點，檢察機關(guān)邀請環(huán)保、林業(yè)、土地方面的專家學(xué)者，建立專業(yè)化的第三方組織。第三方組織先后4次現(xiàn)場查驗，研判問題不足、提出針對性解決意見，并推動C公司在原定實施方案基礎(chǔ)上，增加鋪種草皮42000平方米，以“掛網(wǎng)噴播”技術(shù)恢復(fù)植被30000平方米，恢復(fù)治理費用由計劃投入192萬元增至實際支出460余萬元，生態(tài)恢復(fù)治理力度得到大幅提升。在合規(guī)整改評估驗收通過后，檢察機關(guān)召開公開聽證會，就合規(guī)考察工作充分聽取意見建議。會議邀請行業(yè)代表、律師、人民監(jiān)督員等5名聽證員，同時邀請人大代表、政協(xié)委員及偵查機關(guān)、主管部門代表等10余人旁聽。經(jīng)評議，參與聽證各方對C公司合規(guī)建設(shè)成效給予肯定，并一致同意檢察機關(guān)對涉案企業(yè)和涉案人員擬不起訴的意見。1．注重理念指引，積極探索對多罪名涉案企業(yè)開展合規(guī)考察。本案涉案企業(yè)涉嫌2個罪名、涉案自然人較多，蕪湖市、區(qū)兩級檢察機關(guān)強化上下聯(lián)動，結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)案件適用條件，對該案探索開展環(huán)保合規(guī)，并推動相關(guān)機制的建立。辦案機關(guān)考慮到涉案企業(yè)雖涉嫌兩個罪名，但兩罪之間具有密切關(guān)聯(lián)，鑒于犯罪成因、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、法益修復(fù)情況等因素，可以對涉案企業(yè)開展合規(guī)考察。檢察機關(guān)在辦案過程中，還將涉案企業(yè)合規(guī)與少捕慎訴慎押刑事司法政策、認罪認罰從寬制度有機結(jié)合，在確保合規(guī)整改實效性的前提下確定合適的考察期限。同時辦案機關(guān)積極依托“府檢聯(lián)動”機制，有效形成企業(yè)合規(guī)整改合力，督促涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾的同時，幫助企業(yè)盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序。2．發(fā)揮主導(dǎo)責任，扎實推進合規(guī)進程。該案移送檢察機關(guān)審查起訴之初，涉案企業(yè)雖有強烈的合規(guī)整改意愿，但因生態(tài)治理難度大、投入高，案發(fā)地的恢復(fù)治理工作遲遲未能跟進。檢察機關(guān)嚴格把握企業(yè)合規(guī)適用條件，在督促涉案企業(yè)對損害后果采取必要的補救挽損措施后，才正式啟動合規(guī)程序，并在合規(guī)建設(shè)期間，多次邀請第三方組織現(xiàn)場核查合規(guī)計劃的執(zhí)行落實情況。同時切實做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，通過上級集團公司直接派遣合規(guī)團隊介入，督促涉案企業(yè)建立用林用地風險防控體系及處理機制，推動出臺《合規(guī)管理制度》等規(guī)章制度，幫助涉案企業(yè)和員工樹立合規(guī)意識，筑牢綠色可持續(xù)發(fā)展理念。3．延伸監(jiān)督職能，實現(xiàn)行業(yè)合規(guī)治理。企業(yè)合規(guī)的最終目是讓企業(yè)“活下來”“留得住”“經(jīng)營得好”。繁昌區(qū)檢察院在依法對C公司和蔡某某等涉案人員作出不起訴決定后，充分總結(jié)該案暴露的行業(yè)治理問題，向行業(yè)主管部門制發(fā)檢察建議，推動“個案合規(guī)”向“行業(yè)合規(guī)”延伸。行業(yè)主管部門根據(jù)檢察機關(guān)的建議，在深入轄區(qū)內(nèi)企業(yè)開展專項檢查的基礎(chǔ)上，召開全區(qū)礦山開采行業(yè)專題會議，通報C公司案件情況，要求各相關(guān)企業(yè)完善配套機制，強化制度執(zhí)行，并對發(fā)現(xiàn)的問題限期整改。檢察機關(guān)通過C公司環(huán)保合規(guī)案件的辦理，推動行業(yè)治理，較好地實現(xiàn)了政治效果、法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。
